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对证券违法行为“零容忍”,多家A股公司收到调查通知书

发表时间: 2021-07-19 09:12:31

来源: 张华

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2021年7月以来,已有多家A股上市公司公告称,收到证监会下发的调查通知书,下发的对象既有上市公司本身,也有公司的董事、监事、***管理人员(以下简称“董监高”)等。无论是本月以来证监会对证券违法违规行为进行下发调查通知书的频率,还是证监会相关官员的表态,都体现了监管层对证券违法行为的“零容忍”态度。


来源:摄图网

本月已有至少7家公司收到调查通知书

据不完全统计,截止2021年7月15日,至少有7家A股上市公司发布公告称,收到证监会调查通知书。而今年5月、6月全月公告收到调查通知书的公司分别为5家和6家。7月以来,证监会下发调查通知书的频率明显加快。

7月5日,南京大学环境规划设计研究院集团股份公司(证券简称:南大环境,证券代码:300864.SZ)公告,公司董事兼***管理人员董迎雯女士于2021年7月5日收到中国证监会下发的《调查通知书》(编号:苏证调查字【2021】002号),因董事兼***管理人员董迎雯女士的配偶秦红卫先生在2020年8月28日至2020年10月28日期间买卖公司股票涉嫌短线交易,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对董迎雯女士立案调查。南大环境称,本次立案调查事项系针对董迎雯女士关于其配偶秦红卫先生涉嫌短线交易的调查,公司经营管理目前不受影响。

此前,南大环境曾于2020年11月5日公告披露,秦红卫于2020年8月28日至2020年10月28日期间有买卖公司股票行为,上述交易行为构成短线交易。因公司2020年第三季度报告的披露时间为2020年10月29日,秦红卫于2020年10月21日至2020年10月28日期间交易公司股票的行为,违反了上市公司董事、***管理人员及其配偶不得在窗口期买卖公司股票的相关规定。

7月6日,上海电气集团股份有限公司(证券简称:上海电气,证券代码:601727.SH)披露,公司于2021年7月5日收到中国证监会对公司的《调查通知书》(沪证调查字2021-1-028号),因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司立案调查。

7月7日,科林环保装备股份有限公司(证券简称:*ST科林,证券代码:002499.SZ)发布公告称,公司于2021年7月6日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》(苏证调查字2021014号),因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。*ST科林在公告中还提到,鉴于该事项为历史业务原因,公司正在积极协调上一届董监高配合中国证监会的调查工作。


*ST科林目前的董事会为第五届董事会,当前的董事长为杜简丞先生。上一届应该为第四届,当时的董事长为黎东先生。2021年1月,*ST科林控股股东、实际控制人发生了变更。2021年1月28日,*ST科林发布公告称,收到控股股东重庆东诚瑞业投资有限公司(以下简称“东诚瑞业”)出具的《表决权放弃承诺函》,东诚瑞业自愿且不可撤销的放弃其所持有的上市公司3591万股股份(占上市公司总股本19%)及在该承诺函承诺的弃权期间内增加的股份表决权。东诚瑞业放弃上市公司股份表决权后,导致上市公司控制权发生变更,公司控股股东由东诚瑞业变更为杭州明函投资管理有限公司,实际控制人变更为廖星生。

7月9日,福建纳川管材科技股份有限公司(证券简称:纳川股份,证券代码:300198.SZ)公告称,公司于2021年7月9日收到公司董事长陈志江先生和由陈志江先生担任法人代表的公司全资子公司福建纳川贸易有限公司(以下简称“纳川贸易”)通知,获悉于2021年7月8日分别收到中国证券监督管理委员会下发的《调查通知书》(深专调查字2021344号、深专调查字2021342号),因纳川贸易、陈志江、张晓樱等涉嫌共同操纵“纳川股份”股票,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对纳川贸易及陈志江先生进行立案调查。纳川股份在公告中表示,本次调查不会对公司日常生产经营活动产生重大影响,亦不影响陈志江先生的正常履职,公司及子公司目前生产经营秩序正常,各项业务稳步推进。

7月14日,新海宜科技集团股份有限公司(证券简称:ST新海,证券代码:002089.SZ)披露,公司于2021年7月13日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》(编号:稽总调查字211229号),因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查。

7月14日,聚龙股份有限公司(证券简称:*ST聚龙,证券代码:300202.SZ)公告,公司及实际控制人柳长庆、柳永诠于近日收到中国证监会下发的《调查通知书》(辽证调查字202172号、202173号、202174号),因公司、柳长庆、柳永诠涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司、柳长庆、柳永诠进行立案调查。*ST聚龙在公告中称,本次调查不会对公司日常生产经营活动产生重大影响,亦不影响柳长庆先生、柳永诠先生的正常履职,公司及子公司目前生产经营秩序正常,各项业务稳步推进。

7月15日,仁东控股股份有限公司(证券简称:仁东控股,证券代码:002647.SZ)公告披露,公司收到证监会《调查通知书》(编号:沪证专调查字2021062号),因公司涉嫌信息披露违法违规,被立案调查。

证监会对证券违法活动“零容忍”

2021年7月6日,中共中央办公厅、国务院办公厅联合印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称:《意见》),对依法从严打击证券违法活动作了全面系统的部署安排。《意见》强调坚持零容忍要求,依法严厉查处证券违法犯罪案件,加大对大案要案的查处力度,加强诚信约束惩戒,强化震慑效应。

无论从本月以来证监会下发调查通知书的频率,还是证监会相关官员的表态来看,证监会正坚决贯彻《意见》,落实“零容忍”工作方针,对证券违法行为的严打态势已经形成。

从被调查上市公司上市时间来看,既有已上市几十年的公司,也有上市时间尚不足1年的公司。

而从涉嫌违法违规的当事人来看,已有针对上市公司现任董监高或其亲属进行调查,也有对上市公司上一届董监高发生的行为进行调查。

由此可见,证监会并没有因为公司上市短或者相关董监高已经离任等因素而放任其相关行为不管,充分体现出证监会对证券违法活动“零容忍”的态度。

从本月被调查公司公告的内容来看,有较多涉及公司现任或上一届董监高,或者是董监高亲属涉嫌违法违规行为。这也提醒,相关上市公司董监高及其亲属在积极配合证监会调查工作的同时,也要增加对相关法律法规的学习。

此外,从多家公司因涉嫌信息披露违法违规而被立案调查可以看出,证监会对上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性等有着严格要求。部分上市公司应引以为戒,能够严格、规范地执行《上市公司信息披露管理办法》中对信息披露的要求。


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