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监管抽查20家“吓走”16家:柔宇科技云知声等终止IPO 心虚啥?

发表时间: 2021-03-01 10:02:21

来源: 张灵

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2月24日,深交所官网显示,终止对恒伦医疗、华鹏仪表、鹰之航、德宝股份等4家企业的***公开发行股票并在创业板上市审核;同日,上交所也披露,终止对蓝科环保、德威华泰、国光信息等三家企业的科创板上市审核。这些企业被终止审核IPO的原因均是“公司和保荐人主动撤回”。

  2月24日,深交所官网显示,终止对恒伦医疗、华鹏仪表、鹰之航、德宝股份等4家企业的***公开发行股票并在创业板上市审核;同日,上交所也披露,终止对蓝科环保、德威华泰、国光信息等三家企业的科创板上市审核。这些企业被终止审核IPO的原因均是“公司和保荐人主动撤回”。

  至此,整个2月,有34家企业“主动撤回”IPO申请,包含25家创业板申报企业、9家科创板申报企业。其中,2月份有16家终止IPO审核企业,在证监会、中国证券业协会于1月31日披露要进行现场检查的20家企业名单之列,占比80%。

  制图:郭净净

  制图:郭净净

八成被抽查企业主动撤回

  1月31日,证监会、中国证券业协会披露,组织完成了对20家***企业信息披露质量抽查的抽签工作。本批参与抽签为2021年1月30日前受理的科创板和创业板企业,共407家。

  图片来源:中国证监会官网

  根据现场检查规定,检查对象自收到审核、注册部门书面检查通知后十个工作日内撤回***申请的,原则上不再对该企业实施现场检查。但在撤回申请后十二个月内再次申请境内***上市的,则应当列为检查对象。

  截至2021年2月25日,20家被抽查的企业仅剩浙江国祥股份有限公司、苏州华之杰电讯股份有限公司、江苏扬瑞新型材料股份有限公司等3家IPO申请公司仍在正常排队。

  其中,16家申请企业已经撤回材料并遭监管层终止了上市审核,分别是7家科创板拟IPO公司、9家创业板拟IPO公司。而九州风神也早在2020年12月4日因“更新财务资料”中止其IPO申请并且至今未恢复。

  对此,某芯片研发公司董事长对界面新闻记者表示,“个人认为是大好事,留下真金。于市场于企业都很好。”在他看来,经不住现场审查的,本就不应该上,注册制就应该这样搞,否则市场就乱了。

  这位董事长认为,注册制下,现在有瑕疵的企业也可以上市的,主要是不要做假。“现在监管主要打击业绩和利润造假,报告期内前期有点不规范是可以宽容的,造假就严重了。”在他看来,“自撤材料的,大多有此嫌疑”。

  实际上,2月份,深交所终止了26家企业的IPO审核。其中只有灿星文化并非主动撤回。界面新闻记者了解到,2月2日,深交所指出,对灿星文化审核后发现其不符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见。

  深交所指出,灿星文化在拆除红筹架构后,股权架构设计复杂,认定实际控制人的理由不充分、披露不完整;同时,该公司在2020年4月基于截至2019年末的历史情况及对未来的预测,根据商誉追溯评估报告对收购梦响强音产生的商誉进行追溯调整,并在2016年计提减值损失3.47亿元,上述会计处理未能准确反映灿星文化当时的实际情况。

  1月29日,证监会披露了2020年证监稽查20起典型违法案例,其中就包含6例财务造假案。

  “年初以来的严监管节奏信号越来越明显。”经济学者、允泰资本创始合伙人付立春对界面新闻记者表示,按照监管层对财务造假、信披违规等零容忍的态度来看,接下来市场监管还有进一步提升的空间,这可以避免之前“一放就乱、一管就死”的状况。

  在该人士看来,企业IPO的脚步不会放缓,“资本市场已经进入升级发展的新时代,政策鼓励企业通过IPO等直接融资的大趋势不会变”。

撤退企业频踩红线

  这轮IPO“主动撤退”企业中,不乏柔宇科技、云知声等明星公司。

  被认为是“科创板AI语音***股”的云知声曾被科大讯飞质疑数据造假。云知声2020年11月3日披露的招股书称,“在智慧医疗领域,公司语音病历录入系统优势地位显著,市场占有率高达70%;病历质控系统逐步发力,目前市场占有率约30%。”

  这随后遭到A股语音龙头上市公司科大讯飞(002230.SZ)“在线打假”。2020年12月13日,科大讯飞连回两条投资者问答称,云知声称其“目前在家电智能语音模组领域的市场占有率已达到70%”的表述完全不符合事实。该公司进一步指出,无论从出货量还是收入规模来说,目前云知声在家电语音应用领域的份额都不到科大讯飞的十分之一;语音电子病历系统是讯飞医疗业务应用的重要场景之一,云知声表述严重失实。

  图片来源:深交所互动易平台,科大讯飞问答页面截图

  从公开信息来看,对于科大讯飞的“指责”,云知声目前未有回应。2021年2月19日,云知声主动撤回科创板IPO申请。

  另一家科创板IPO撤单企业柔宇科技则受累于“三类股东”。三类股东指资产管理计划、契约型基金和信托计划。因折叠屏柔性技术而闻名,并获得深创投、保利资本、IDG资本等资本青睐。柔宇科技本次IPO拟募集资金144.39亿元。赶在2020年12月31日递交了科创板IPO招股书,到2021年2月10日撤回申请不过两个多月时间。

  对于撤回IPO申请,柔宇科技在其官网发布公告称,“基于公司股东结构存在直接层面的‘三类股东’等适格性的情况尚待进一步论证,我们考虑到公司发展战略,经研究后决定,暂缓本次科创板上市申请。本次暂缓科创板上市申请不会对公司的正常生产、经营构成重大影响。”

  界面新闻记者从柔宇科技招股说明书获悉,此次发行前,柔宇科技总股本3.6亿股,共有41名股东,其中,中信资本—铂睿壹号、招商资管—浦深1号资管计划分别持有柔宇科技2177.68万股、457.78万股,持股比例分别为6.05%、1.27%。

  图片来源:柔宇科技招股书

  IPO之路更坎坷的是木瓜移动。该公司5年来4次更换上市路径,把新三板、美股、科创板、创业板跑了个遍。2016年挂牌新三板时,木瓜移动称其主营是“移动数字营销和移动游戏的营销运营”;2019年冲刺科创板时,木瓜移动称其定位是“依托大数据技术的海外营销服务商”;在向创业板递交的***招股书中,木瓜移动又称其主营是“为中国企业提供互联网海外营销服务,向海外用户推广品牌和推介产品。”如今,木瓜移动IPO再次止步于创业板。

  现场检查企业名单中,九州风神虽未撤回IPO申请。但该公司已经中止IPO申请近三个月、至今未恢复审核。界面新闻记者发现,该公司或许也难逃“突击入股”嫌疑。九州风神在IPO前先后两次对董事、董秘低价发行股票进行增资。

  公开信息显示,2019年7月,公司向董事黄从利发行新股250万股,股票发行价格为2.94元/股。2020年1月,九州风神对董事会秘书兼副总经理刘赫丽增发64.5万股,股票发行价格为2.94元/股;完成股票发行后,刘赫丽的持股比例由0升至1.03%。

  董秘于2020年1月参投九州风神并无问题,距离九州风神于2020年9月递交招股书的时间已过半年,这符合IPO旧规。但依照新规,突击入股的期限改为了12个月;照此来看,董秘刚过半年的这次入股动作,就有“突击入股”的嫌疑。

  此外,与其他定增价格相比,2.94元/股的价格太低了。界面新闻记者了解到,2019年11月、2020年5月,九州风神这两次定增时的股票发行价均为14.1元/股。对此,九州风神给出解释是:对董秘和董事低价发行股票是由于要进行股权激励。


监管抽查20家“吓走”16家:柔宇科技云知声等终止IPO 心虚啥?
2月24日,深交所官网显示,终止对恒伦医疗、华鹏仪表、鹰之航、德宝股份等4家企业的***公开发行股票并在创业板上市审核;同日,上交所也披露,终止对蓝科环保、德威华泰、国光信息等三家企业的科创板上市审核。这些企业被终止审核IPO的原因均是“公司和保荐人主动撤回”。
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