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举报上市公司造假获证监会一次性奖励1400万!

发表时间: 2020-05-15 09:24:56

作者: 张华

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2020年5月4日,SEC重磅宣布了***的一项奖励!

奖励对象是一名帮助SEC调查一宗欺诈案的举报人,这名举报人将获得近200万美元的奖金!折合人民币超过1400万元 !

有图有真相:

“举报人提供的信息,帮助我们阻止了一桩正在进行的欺诈案。”

SEC举报人办公室主管诺伯格(Jane Norberg)表示,

“举报人为案件调查提供了关键信息,使得SEC能够及时冻结有关资产和防止了投资人的损失”。

SEC方面表示,自2012年***给予举报人奖励以来,已对82位个人颁发了总共约4.5亿美元的奖金。

根据规定,如果举报人自愿向SEC提供信息,并且该信息对SEC成功执法有重大帮助,举报人就可以获得奖励,当案件制裁金额超过100万美元时,奖励金额为该项执法所得的10%至30%。

同时,根据《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act),SEC必须保护举报人的身份,不得泄露举报人的任何信息。

举报人这方面的工作成绩在2019年有所下滑,因此,该监管机构在今年推出了丰厚奖金这一激励措施。

2019年,向SEC举报的举报人数量自2011年该计划启动以来***下降。部分原因是,SEC考虑引入奖金上限,并给予SEC工作人员更大的自由裁量权,以减少某些方面的支出。

然而,在该计划倡导者的强烈反对下,SEC主席做出了让步。

他们声称,这些改变将阻止内部人士举报欺诈和其他违规行为。

美国当局在确定举报人奖金数额时,考虑了几个因素。只要举报人所提供的信息有助于SEC的调查,举报人就能从调查中有所获益。

不过,举报人应在举报信息后120天内向SEC报告,然后SEC将核查内部报告来确定该举报人是否提供了原始信息。

2019年3月,由于两名举报人提供的高质量信息帮助SEC成功地采取了执法行动 ,SEC向他们提供总计5000万美元的奖金!

SEC在一份声明中表示,其中一名举报者将获得1300万美元奖金,他提供的线报使得SEC对摩根大通采取了大规模执法行动。

另一名举报人将获得3700万美元奖金,创下了SEC对举报人奖励史上第三大记录。

出于保密意识,SEC没有透露获奖人员姓名。

华尔街日报援引其中一名举报人的代理律师事务所Labaton Sucharow LLP称,此案与2015年12月和摩根大通达成的和解协议有关。

此案中,摩根大通同意支付3.07亿美元了结未能向其高净值客户披露利益冲突的指控。

Labaton Sucharow在此案中的代理律师Thomas表示:“吹起‘口哨’从来都不是件容易的事,可想而知我的客户内心要做多少思想斗争,但SEC授予的这个历史性举报人奖和做出的相关执法行动再次证明,做正确的事是有回报的。

”多亏了美国证交会的举报人计划,如今企业举报人知道,委员会是站在他们一边的,匿名举报大大增加了大团圆结局的可能性。”

美国证券交易委员会举报计划由Dodd-Frank在2010年金融改革中建立,该计划必须保持对举报者身份的保密。

如果举报人主动向SEC提供独特的信息使得执法行动取得成功,他们就有资格获得奖金。在罚没金额超过100万美元的情况下,给举报人的金额将达到所收金额的10%至30%不等。

美国***举报人中心(National Whistleblower Center)联合主席Stephen Kohn表示,保密承诺鼓励了更多的举报人站出来。


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